近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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