在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5五斤等于多少克，五斤等于多少克千克月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(五斤等于多少克，五斤等于多少克千克xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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