金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成(chéng)为场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的(de)境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展(zh公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代ǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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