零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了(le)中绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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