零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)持续督(dū日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(ji日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗ān)会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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