金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)小舞去掉所有衣服是什么样子的力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责(小舞去掉所有衣服是什么样子的zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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