直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行宝马和特斯拉哪个档次高业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　宝马和特斯拉哪个档次高g>涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(j宝马和特斯拉哪个档次高iān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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