金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱#ff0000; line-height: 24px;'>恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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