金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(晋m是山西哪里的车tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立晋m是山西哪里的车体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交晋m是山西哪里的车易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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