科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)使我不得开心颜上一句是什么明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。使我不得开心颜上一句是什么p>

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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