昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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