科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。<定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思/p>

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

　　定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思="刚刚(gāng)公告：重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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