昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiā过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子o)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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