直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(z简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪hèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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