零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。