在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(s1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元hàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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