昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案shì)证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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