金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设(shè)施(shī)互(hù)联(lián)互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zh家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ōng)心(xīn)与人(rén)民(mín)银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗服务，切实维护投(tóu)资者合法家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗权益。投资(zī)者应当充(chōng)分(fēn)了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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