金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算业务(wù)的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的(de)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案(àn)的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号(zi)交易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池。初期0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评(píng)估(gū)和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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