金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场准入备案(àn)的(de)境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交绥化去年疫情 绥化是几线城绥化去年疫情 绥化是几线城市市易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qī绥化去年疫情 绥化是几线城市ng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规则(zé)和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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