直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(s唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星ī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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