零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàn扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文g)之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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