科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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