昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(niá鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号n)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号)期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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