近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线(xi900g是几斤 900g是多少毫升àn)索(suǒ)，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规收取发行人900g是几斤 900g是多少毫升(rén)大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌900g是几斤 900g是多少毫升违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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