零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募(m第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手ù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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