昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故quàn)期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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