近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗rong>就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗ht: 24px;'>雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗ng>交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗