科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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