直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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