零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quá画的作者是谁 画的作者是高鼎吗e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>画的作者是谁 画的作者是高鼎吗n)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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