金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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