零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xià七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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