为了让(ràng)自己的限售(shòu)股解禁后能获得好的回(huí)报，上市公(gōng)司董事(shì)长雇人拉(lā)抬自(zì)家的股票价格，然后(hòu)高位(wèi)出(chū)货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站披露了一则行政(zhèng)处罚决定(dìng)书，引发(fā)市场关注。时(shí)为新美(měi)星董(dǒng)事长(zhǎng)何德(dé)平和其(qí)配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新美星(xīng)进行(xíng)“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高公司股价(jià)，以便(biàn)后续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控(kòng)制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券账户，利用资(zī)金(jīn)优势(shì)、持股优势，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行(xíng)为，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎(zěn)么回(huí)事。

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　　董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家股(gǔ)票

　　多人合谋(móu)操纵股(gǔ)价

　　根据(jù)证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书披露的信息，新美星董事长、法定代表(biǎo)人、实(shí)际控制人何(hé)德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当(dāng)时(shí)向时任独墅(shù)湖(hú)文化传播有限公司董事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金(jīn)约3200万(wàn)元，这些钱部(bù)分来自他们所(suǒ)掌(zhǎng)控(kòng)的(de)上海海得泽广投资管(guǎn)理中心（普通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资(zī)金的目的是(shì)，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德平所持“新(xīn)美(měi)星”限售(shòu)股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即(jí)开始利用控制的证券(quàn)账户(hù)并(bìng)联合(hé)其他市场资金在二级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且在(zài)后续操(cāo)作中(zhōng)向黄(huáng)秀芳反馈其(qí)操作情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两(liǎng)个帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人介绍认识并联(lián)合毛明(míng)土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛(máo)明土、李传武控(kòng)制各自筹得的(de)证券账(zhàng)户、资金开(kāi)始(shǐ)与蒋维共(gòng)同(tóng)交易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与毛明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两(liǎng)方交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新(xīn)美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏(piān)离(lí)同(tóng)期行(xíng)业指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武合(hé)谋，利(lì)用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美星”，影响股票交易(yì)价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看(kàn)，蒋维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户（简(jiǎn)称账户(hù)组），是怎么拉(lā)高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账(zhàng)户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超20％的交易日(rì)有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总股本比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日开(kāi)始(shǐ)超过(guò)5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通股(g数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意ǔ)达(dá)到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金(jīn)优势(shì)和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买(mǎi)入(rù)“新美(měi)星(xīng)”，当日申买排名第一，竞(jìng)价(jià)买入(rù)成交(jiāo)排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持(chí)股量为(wèi)期初(chū)持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增加(jiā)。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业板综(zōng)指(zhǐ)3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏(piān)离(lí)同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)较(jiào)期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至(zhì)3月6日，以不(bù)低(dī)于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期(qī)市场成交(jiāo)量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖一(yī)价或(huò)市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市场(chǎng)成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日(rì)期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综(zōng)指21.32个百(bǎi)分点，偏(piān)离(lí)同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第(dì)三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户(hù)组还多次实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行(xíng)为。经(jīng)测算，扣(kòu)除(chú)佣金和相关税费，账户(hù)组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托(tuō)理财、而非操(cāo)纵股价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提(tí)出多点申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或黄秀芳委托，联合他人(rén)操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵(zòng)证券市(shì)场”；二是(shì)黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系(xì)，而非操(cāo)纵(zòng)股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新(xīn)美星(xīng)的情况告知黄秀芳或何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过(guò)股东名册；四是(shì)蒋维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李传(chuán)武就各自账户交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并(bìng)不一致，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务(wù)，部分用于(yú)非法活动，属于欺(qī)诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传武账(zhàng)户(hù)组交易行为承(chéng)担(dān)责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日(rì)询(xún)问笔录的合法性及真实(shí)性(xìng)。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知(zhī)情、未参与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一(yī)致行动人(rén)中一方(fāng)存在(zài)不当行为，不应推定或(huò)认(rèn)定另一方承担责(zé)任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，及(jí)他们(men)的代(dài)理人也就是否合谋(móu)、部分账户的控制(zhì)关系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及其代理人的主要陈述意(yì)见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主(zhǔ)体参与、多个(gè)环节实施、环环(huán)相扣、锁(suǒ)链式(shì)的上下游衔(xián)接、合作，共(gòng)同完成的操纵(zòng)行为。在案(àn)证据可以证(zhèng)明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金，委托其(qí)通过(guò)二级市场交易影响新(xīn)美星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何(hé)德平知悉并(bìng)参与了本案(àn)行为；上(shàng)述行为(wèi)的实质(zhì)是操纵(zòng)股价(jià)，并非合法理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋(móu)划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的(de)合谋(móu)操纵(zòng)起到一定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓(cāng)，才愿(yuàn)意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李(lǐ)传武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平一致。在此(cǐ)基础(chǔ)上，在(zài)认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视为一个(gè)整体，不(bù)区别对待(dài)各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武(wǔ)上述(shù)行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零(líng)三条所述的操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券(quàn)法》规(guī)定(dìng)，证监会决定：就操(cāo)纵证券市(shì)场行为，对何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元(yuán)，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披露(lù)违法的相关(guān)情(qíng)况，行政处罚(fá)决定书披露(lù)，在(zài)新美(měi)星(xīng)2016年4月(yuè)上市(shì)前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫(fū)妇持有公(gōng)司(sī)80万股股份，占新(xīn)美(měi)星(xīng)上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继(jì)续由海得泽(zé)广(guǎng)代持(chí)，海(hǎi)得(dé)泽(zé)广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄秀芳(fāng)二(èr)人(rén)不存在代持，涉案(àn)股份系海得泽广(guǎng)为兰某代(dài)持，数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意股份减持决(jué)策由(yóu)海得泽广和(hé)兰(lán)某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减持(chí)所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定(dìng)账户的原因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二，涉(shè)案股(gǔ)份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情(qíng)节轻微。第三(sān)，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等(děng)事项(xiàng)，不参与、不(bù)知情，没(méi)有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易流水、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关银行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所得系(xì)家庭(tíng)共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理由不具(jù)有事实和(hé)法律依(yī)据，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知(zhī)上市公司上述(shù)持股情况，导致新(xīn)美星在相关公告中均未(wèi)披露相(xiāng)关情况(kuàng)，导致新美星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证券法(fǎ)》第六(liù)十三条规(guī)定(dìng)，何(hé)德平的行(xíng)为构成2005年《证券(quàn)法》第一百九(jiǔ)十三条第三款规(guī)定(dìng)的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证(zhèng)监会决定：就信息披露违法行为，对何德(dé)平给予警告，并处以40万元罚款。

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