直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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