零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思>

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。