科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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