金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通(tōng)”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对(duì)双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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