近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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