直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàn功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思g)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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