科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(z广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？hōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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