金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéikono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗