在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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