金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(y过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处ì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(l过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处ǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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