零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(qu把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁àn)立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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