在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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