科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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