昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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