昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货(h一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米uò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户(hù)提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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