在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉shàng)行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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